新加坡金融管理局向违法金融机构和个人 开出2084万元罚款
1year ago (2023)
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新加坡金融管理局在去年1月到今年6月期间采取执法行动，向违法的金融机构和个人开出总共2084万元的罚款，并把39人定罪。
这是金管局成立专属执法部门后，第四次公开执法行动数据。
金管局说，在这18个月内，当局共调查了136起案件，并发出18项禁令。
这些案件包括：三家银行和一家保险公司在处理与德国支付服务公司Wirecard相关交易时，因没有采取足够措施，触犯反洗黑钱和反恐融资条例，被罚款380万元。
此外，来宝集团（Noble Group）因为在财务报告中发表误导信息，违反证券与期货法令，被金管局罚款1260万元。
当局表示，今年和明年的执法重点包括：加强打击数码资产生态系统中的不当行为，与外国监管机构及执法机构合作，获取和分享有关不法实体和个人的信息。
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